首页
商业银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则。
精华吧
→
答案
→
综合知识
商业银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则。
A、正确
B、错误
正确答案：A
Tag：
合规知识劳动竞赛
商业银行
原则
时间：2024-08-13 10:29:20
上一篇：
在对关系人的授信调查和审批过程中，商业银行内部相关人员应当回避。
下一篇：
办理代理业务前必须与委托单位签订协议，授权委托书必须经本人签字确认。
相关答案
1.
商业银行应当建立内部控制的评价制度，对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨。
2.
银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处十万元以上三十万元以下罚款。
3.
严禁银行从业人员利用客户账户过渡本人资金，但可以通过本人账户过渡银行、客户资金。
4.
商业银行工作人员在干好本职工作的前提下，经过批准可以在其他经济组织兼职。
5.
商业银行法定代表人是本机构信息科技风险管理的第一责任人。该表述是否正确
6.
判断以下说法是否正确：严禁对权属证书、抵债资产等不按照业务经办与保管分离原则进行管理。
7.
判断以下说法是否正确：银行对账销案存的资产后期清收收入可以不入账。
8.
判断以下说法是否正确：如自助设备吞没卡为他行卡，需提供申领人有效身份证件，由我行业务人员按规定核实、记载后，方可领取。
9.
判断以下说法是否正确：客户购买理财产品后，不得挪用客户资金用作它用。
10.
以下说法是否正确：理财经理甲按规定受理客户乙的撤销申请，撤销了乙此前的理财购买委托，甲操作合规。
热门答案
1.
下述A银行的做法是否正确：
2.
双热线查询制度出自于著名的“十三条”。
3.
商业银行应当自2020年1月1日起执行流动性匹配率监管要求，不低于100%。
4.
具有代偿能力的法人可以充当贷款合同保证人。
5.
《征信业管理条例》规定，企业的董事、监事、高级管理人员与其履行职务相关的信息，应作为个人信息采集，需取得信息主体的书面同意。
6.
根据《征信业管理条例》，严禁征信机构通过人民法院依法公布的判决、裁定等渠道，采集企业信息。
7.
根据《征信业管理条例》，向金融信用信息基础数据库提供个人不良信息，可以在办理信贷业务时通过格式合同取得信息主体的书面同意，避免报送前一一告知，以提高信息报送的效率。
8.
《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》所称的假币是指伪造和变造的货币。
9.
我国货币政策的目标是保持货币币值稳定，并以此促进经济增长。
10.
商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管，接管期届满，国务院银行业监督管理机构可以决定延期，但接管期限最长不得超过二年。