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网点受理投资者申请由普通投资者转为专业投资者，我行对其开展投资知识测试、告知和警示，期间过程应当进行录音录像。
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网点受理投资者申请由普通投资者转为专业投资者，我行对其开展投资知识测试、告知和警示，期间过程应当进行录音录像。
A、正确
B、错误
正确答案：A
Tag：
合规知识劳动竞赛
投资者
网点
时间：2024-08-13 10:28:04
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贷款人应按区域、品种、客户群等维度建立个人贷款风险限额管理制度。
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金融机构在提供电子银行服务时，因电子银行系统存在安全隐患、金融机构内部违规操作和其他非客户原因等造成损失的，金融机构应当承担相应责任。
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某某客户与我行客户存在隐性资金控制关系、隐性关联关系，但某某客户在我行只办理小企业贷款业务，可以不建立授信关联。
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贷款人应建立有效的个人贷款全流程管理机制，制订贷款管理制度及每一贷款品种的操作规程，明确相应贷款对象和范围，实施差别风险管理，建立贷款各操作环节的考核和问责机制。
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个人贷款是指贷款人向符合条件的自然人发放的用于个人消费、生产经营等用途的本外币贷款。
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《商业银行押品管理指引》规定：原则上可以接受名单以外评估机构的估值结果。
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发卡银行未遵守《银行卡业务管理办法》规定的风险管理措施和控制指标的，中国人民银行应当责令改正，并给以经济处罚。
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发卡机构违反客户身份识别制度、账户实名制、可疑交易监测和报告等管理规定的，按照反洗钱法相关规定予以处罚。
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在货物贸易外汇收支便利化管理范畴下，银行对于企业办理的超过180天退汇，也可无需审核材料。
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目前全国已实现取消外债借入逐笔登记。（）
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除自贸区外，境内结算银行在未按规定完成相应的真实性、一致性审核前，不得为企业办理经常项下跨境人民币资金收付。（）
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金融机构按规定审核经常项目外汇收支时，可根据内控要求和实际业务需要，按照实质合规原则，自主决定是否在单证正本上签注收付汇金额、日期并加盖业务印章，但需按现行规定留存审核材料备查。
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办理人民币存取款业务的金融机构（以下简称金融机构）可以有偿为公众兑换残缺、污损人民币或拒绝兑换残缺、污损人民币。
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企业名称、法定代表人或者单位负责人以及其他开户证明文件发生变更时，企业应当按规定向开户银行提出变更申请。
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银企对账中，企业超过对账时间未反馈或者核对结果不一致的，银行应当查明原因，并有权采取措施适当控制账户交易。
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2019年6月10日人民银行成都分行发文：境内依法设立的企业法人、非法人企业、个体工商户、事业单位（以下统称企业）在四川省内银行业金融机构办理基本存款账户、临时存款账户业务，由核准制改为备案制，人民银行不再核发开户许可证。
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授信按期限分为：。
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名义收益率是指证券的与的比率。
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银行业金融机构应在重要信息系统投产及变更实施后，组织对投产及变更的有效性进行验证。
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银行业金融机构的应审核重大项目的风险评估报告。
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银行业金融机构应在重要信息系统投产、变更前向中国银监会或其派出机构报告，包括但不限于：
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通过理财产品倒存是指理财产品期限结构设计不合理，时间集中于每月下旬，于月末、季末等关键时点将理财资金转为存款。