首页
对操作类的哪些风险事项要第一时间报告：
精华吧
→
答案
→
综合知识
对操作类的哪些风险事项要第一时间报告：
A、人员失联信息
B、案件风险信息
C、重大责任事件
D、重大突发事件
正确答案：ABCD
Tag：
合规知识劳动竞赛
风险
信息
时间：2024-08-13 10:26:24
上一篇：
票据实物封装管理专用透明封袋标准包括：。
下一篇：
手机银行操作风险防控措施应包括：。
相关答案
1.
各银行业机构在理财产品销售中要注重对销售过程的管控，在营业网点和全面实施同步录音录像。
2.
银行业金融机构要高度关注同业业务、投资业务、理财业务中、的交叉性金融产品。
3.
银行业金融机构应当委托专业胜任能力和的外审机构和具有从事审计业务。
4.
外审机构根据审计准则向银行业监管机构报告银行业金融机构以下情况的，银行业金融机构不得阻挠。
5.
银行业监管机构发现外审机构存在下列问题时，可以要求银行业金融机构立即评估委托该外审机构的适当性。
6.
银行业金融机构发现外审机构存在（），应予以特别关注，并可以终止委托其审计工作。
7.
中国银行保险监督管理委员会办公厅《关于规范银行业金融机构跨省票据业务的通知》（银保监办发〔2018〕21号）对银行业金融机构办理跨省票据业务进行了进一步规范，请问此处“跨省”的含义是：。
8.
汇票到期被拒绝付款的，持票人可以下列哪些人员行使追索权。
9.
保证人必须在汇票或者粘单上记载的事项有。
10.
下列关于汇票背书转让正确的是：。
热门答案
1.
票据的付款日期可以按照下列形式之一记载。
2.
汇票必须记载下列哪些事项：。
3.
各银行业机构受理的商业汇票贴现业务，不包括以下哪些：。
4.
四川银监局《关于充分运用“企业防伪税控开票子系统”信息加强授信业务风险管理的通知》（川银监办发〔2011〕144号）所指表外授信包括（）等。
5.
四川银监局《关于充分运用“企业防伪税控开票子系统”信息加强授信业务风险管理的通知》（川银监办发〔2011〕144号）所指表内授信包括（）等。
6.
严禁机构和员工参与各类活动，严禁携带凭证、印章等到异地办理票据业务。
7.
严防银行票据资金被套取、挪用，违规参与，甚至成为社会非法金融活动的资金来源。
8.
以下哪些是禁止性行为：。
9.
银行业金融机构要将“低风险”业务全口径纳入统一授信范围，认真履行尽职职责。
10.
以下哪些业务是禁止的：。