首页
银行业金融机构案件处置工作包括（）。
精华吧
→
答案
→
综合知识
银行业金融机构案件处置工作包括（）。
A、案件信息报送及登记
B、案件调查
C、案件审结
D、后续处置
E、整改
F、问责
正确答案：ABCD
Tag：
合规知识劳动竞赛
案件
银行业
时间：2024-08-13 10:21:02
上一篇：
中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知（银监办发〔2017〕10号）要求，各银监局要落实好风险监管的主体责任，强化责任担当，严肃查处一批违法违规问题，坚持违规必究、纠查必严，做到（），并适时对外披露，强化警示震慑，促进银行业依法合规经营。
下一篇：
案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括（）。
相关答案
1.
银行业金融机构要认真组织开展员工异常行为排查，重点关注（）等情况，严查基层负责人及员工违法违规对外提供担保、私售“飞单”、误导或诱导购买投资理财产品、与社会不法中介勾结从事非法金融活动等行为。
2.
银行业金融机构要高度关注（），严防由于融资链条长、通道机构多、杠杆程度高、嵌套程度深等带来的风险。
3.
受内外部多重因素影响，当前银行业金融机构案防形势依然严峻，大要案及重大风险事件屡有发生，问题集中反映在以下哪些方面（）。
4.
2016年以来，银行业金融机构陆续发生多起重大案件和风险事件，反映出部分机构（）等问题。
5.
《银行业重大案件（风险）约谈告诫有关事项的通知》（银监办发〔2015〕154号）明确，约谈告诫会议主要内容是（）。
6.
银行业金融机构应在销售专区内配备包含（）字样的明显标识。
7.
国际收支统计间接申报的范围（）。
8.
下列选项中，培养员工合规意识的方法包括（）。
9.
银行应当建立良好的公司治理以及（）的组织结构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。
10.
商业银行与主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人发生（）交易的，应当遵守法律法规和银保监会有关规定，并按照商业原则进行，不应优于对非关联方同类交易条件，防止风险传染和利益输送。
热门答案
1.
商业银行负责流动性风险管理的部门应当具备（）职能。
2.
根据《中华人民共和国国家发展和改革委员会会令》第16号规定，达到下列标准之一的工程项目，必须进行招标。
3.
合规文化的实现主要有（）。
4.
按照《商业银行合规风险管理指引》要求，商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定，至少应包括（）。
5.
商业银行应当建立由（）组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。
6.
内部环境是影响、制约银行内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总称，是银行实施内部控制的基础，一般包括（）。
7.
巴塞尔委员会认为内部控制的组成要素主要有（）。
8.
《内部控制——整体框架》规定内部控制的目标主要包括（）。
9.
金融会计作为我国会计体系的主体，主要包括（）和（）两项主要功能。
10.
内幕交易规定，禁止以下行为，包括但不限于：（）。