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银行业金融机构应在销售专区内配备包含（）字样的明显标识。
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银行业金融机构应在销售专区内配备包含（）字样的明显标识。
A、销售专区
B、录音录像
C、严禁拍照
D、请您妥善保管好个人资料及信息
正确答案：AB
Tag：
合规知识劳动竞赛
专区
银行业
时间：2024-08-13 10:20:53
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国际收支统计间接申报的范围（）。
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《银行业重大案件（风险）约谈告诫有关事项的通知》（银监办发〔2015〕154号）明确，约谈告诫会议主要内容是（）。
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下列选项中，培养员工合规意识的方法包括（）。
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银行应当建立良好的公司治理以及（）的组织结构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。
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商业银行与主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人发生（）交易的，应当遵守法律法规和银保监会有关规定，并按照商业原则进行，不应优于对非关联方同类交易条件，防止风险传染和利益输送。
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商业银行负责流动性风险管理的部门应当具备（）职能。
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根据《中华人民共和国国家发展和改革委员会会令》第16号规定，达到下列标准之一的工程项目，必须进行招标。
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合规文化的实现主要有（）。
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按照《商业银行合规风险管理指引》要求，商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定，至少应包括（）。
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商业银行应当建立由（）组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。
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内部环境是影响、制约银行内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总称，是银行实施内部控制的基础，一般包括（）。
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巴塞尔委员会认为内部控制的组成要素主要有（）。
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《内部控制——整体框架》规定内部控制的目标主要包括（）。
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金融会计作为我国会计体系的主体，主要包括（）和（）两项主要功能。
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内幕交易规定，禁止以下行为，包括但不限于：（）。
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在商业银行内部控制中监事会应负责的工作有（）
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在商业银行内部控制中高级管理层应负责的工作有（）
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信息收集的内容包括内部信息和外部信息，其中属于内部信息的有（）。
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《商业银行法》规定，商业银行的经营原则为：（）
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理财销售过程中，以下需向客户明示的是
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以下关于理财产品的描述，不合规的是
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对外汇业务的审查、审核需遵循“两个合理性”，包括（）