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商业银行销售理财产品，应当进行（）审查，准确界定销售活动包含的法律关系，防范合规风险。
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综合知识
商业银行销售理财产品，应当进行（）审查，准确界定销售活动包含的法律关系，防范合规风险。
A、合法性
B、合理性
C、适当性
D、合规性
正确答案：D
Tag：
合规知识劳动竞赛
商业银行
合理性
时间：2024-08-13 10:14:46
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甲将一张汇票背书转让给乙，乙将该汇票背书转让给丙，并在汇票上记载“不得转让”字样，如果丙将该汇票背书转让给丁，将产生的法律后果是（）。
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理财产品风险评级结果应当以风险等级体现，由低到高至少包括（）等级，并可根据实际情况进一步细分。
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下列各项中，不符合《票据法》规定的是（）。
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严禁已使用账户管理密码或（）的账户，在出售重要空白凭证、发行支付密码器和网上银行设备时，不以密码进行控制。
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下面关于同业和理财投资业务，说法正确的是（）。
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巴塞尔新资本协议对操作风险事件类型进行了分类，不属其范畴的有（）。
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某支行原会计主管王某顶替柜员上岗，在办理A公司向B公司汇款1554万元业务时，未将款项汇出，而是转入到谢某的个人存折账户中，5日后从谢某的账户将1554万元转A公司账户，再汇入B公司。该操作风险事件类型为（）。
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在操作实践中，商业银行的预期损失通常以一个比率的形式表示，即预期损失率，它的计算公式为（）。
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商业银行发生诈骗商业银行或其他涉案金额（）以上的案件应及时向银保监会或其派出机构报告。
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商业银行信息系统的系统日志由操作系统、数据库管理系统、防火墙、入侵检测系统和路由器等生成，内容包括管理登录尝试、系统事件、网络事件、错误信息等。按照《商业银行信息科技风险管理指引》，系统日志保存期限为（）。
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为加强重点企业信用风险管理，以下说法正确的是（）。
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