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巴塞尔新资本协议对操作风险事件类型进行了分类，不属其范畴的有（）。
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综合知识
巴塞尔新资本协议对操作风险事件类型进行了分类，不属其范畴的有（）。
A、内部欺诈
B、法律诉讼事件
C、外部欺诈
D、IT系统事件
正确答案：B
Tag：
合规知识劳动竞赛
事件
范畴
时间：2024-08-13 10:14:40
上一篇：
根据银保监会规定，（）指由商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险。
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下面关于同业和理财投资业务，说法正确的是（）。
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某支行原会计主管王某顶替柜员上岗，在办理A公司向B公司汇款1554万元业务时，未将款项汇出，而是转入到谢某的个人存折账户中，5日后从谢某的账户将1554万元转A公司账户，再汇入B公司。该操作风险事件类型为（）。
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在操作实践中，商业银行的预期损失通常以一个比率的形式表示，即预期损失率，它的计算公式为（）。
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某银行最近与某客户结束长达十年的合作关系，该行应将该客户此前财务数据与交易记录（）。
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行为人以非法手段获得票据并使用，属于（）。
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依据《票据法》，票据被称为无因证券，其含义是指：
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理财产品销售的宣传，下列哪种做法是错误的：
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犯罪分子利用伪造的银行承兑汇票到银行办理贴现业务的行为属于：
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下列哪项不是商业银行对操作风险进行管理的方法？（）
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商业银行发生诈骗商业银行或其他涉案金额（）以上的案件应及时向银保监会或其派出机构报告。
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商业银行信息系统的系统日志由操作系统、数据库管理系统、防火墙、入侵检测系统和路由器等生成，内容包括管理登录尝试、系统事件、网络事件、错误信息等。按照《商业银行信息科技风险管理指引》，系统日志保存期限为（）。
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商业银行应根据信息安全级别，将网络划分为不同的（）。
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商业银行应制定系统（）账户的审批、验证和监控流程，并确保该权限用户的操作日志被记录和监察。
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案件（风险）信息报告以（）计算报送时间。
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为加强重点企业信用风险管理，以下说法正确的是（）。
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中资银行业金融机构分支机构、外资银行营业性机构的分支机构以及非银行金融机构的营业性分支机构在中华人民共和国境内同一行政区划内变更营业场所且不需要变更名称的，适用（），在新址开业前须更换金融许可证。
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如经调查确认案件风险信息不构成案件，银保监局、银保监会直接监管的银行业金融机构总部应当立即向银监会案件稽查部门报送（）。
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银行业金融机构制定的风险偏好不包括以下哪项内容：（）。
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（）应当跟踪检查整改措施的实施情况，并及时向董事会提交有关报告。
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金融机构应当根据同业业务的类型及其品种、定价、额度、不同类型金融资产标的以及分支机构的风控能力等进行区别授权，至少（）对授权进行一次重新评估和核定。
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银团贷款收费是指银团成员接受借款人委托，为借款人提供银团筹组、包销安排、贷款承诺、银团事务管理等服务而收取费用，纳入商业银行（）管理。