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下列哪个控制措施一般不会降低风险事件发生的频率：
A、复核制度
B、保险制度
C、培训制度
D、权限管控
正确答案：B
Tag：
合规知识劳动竞赛
制度
保险制度
时间：2024-08-13 10:14:02
上一篇：
2020年1月，诺鑫银行锦江支行接到客户张宇投诉，客户表示自己从未到诺鑫银行办理过信用卡，却在申请贷款查询征信时发现持有诺鑫银行信用卡且已逾期。经诺鑫银行锦江支行内部自查，发现诺鑫银行信用卡审批中心工作人员未认真审批客户张宇信用卡申请资料，现场留存的合照和张宇身份证照片存在一定差异。请问以上事件属于以下哪个原因导致的操作风险？
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以下不属于操作风险管理三大工具的是：（）
相关答案
1.
银行业金融机构应当对关键岗位实行（）的人员轮换和强制休假制度。
2.
《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中：银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第（）类案件。
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轮岗期限原则上以年度为限，轮岗率要求（）。
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银行员工与外部人员串通骗取银行贷款属于（）。
5.
银行业金融机构案防工作办法规定，案防制度制定和执行的第一责任人为（）
6.
原银监会《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、（）、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。
7.
根据《银行业金融机构案防工作评估办法》，案防评估结果按百分制计算，综合评分70分（含）以上85分以下为（）。
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甲是银行员工，他在自己的办公室向朋友乙推荐非法“理财产品”，以下禁止性规定，甲违反的是
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根据责任认定情况，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（）以上处分。
10.
银行业金融机构合规总监向行长报告工作，同时向（）报告工作。
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1.
根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币900万元案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（）（含）以上处分。
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下列关于柜员卡使用方面的说法，正确的是（）。
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对案件发生负有（）责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员。
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银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）个月内对案件责任人员做出处理决定。
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发生涉案金额等值人民币（）以上案件的，银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务。
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银行业金融机构在案件问责工作中应当（）保障案件责任人员申诉的权利。
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案件责任人员被撤职后，（）年内不得安排担任同职（级）及以上职务。
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案件问责方式可以合并使用，但对于应当给予（）的，不得以经济处理或其他问责方式代替。
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涉案金额等值人民币（）以上的，属于重大、恶性案件。
10.
外部人员实施的网上银行诈骗案件，经公安机关立案后，除有证据证明银行业金融机构及其从业人员存在违法违规行为的以外，纳入第（）类案件进行统计。