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对案件发生负有（）责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员。
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综合知识
对案件发生负有（）责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员。
A、检查
B、管理
C、监督
D、领导
正确答案：C
Tag：
合规知识劳动竞赛
案件
人员
时间：2024-08-13 10:13:52
上一篇：
银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）个月内对案件责任人员做出处理决定。
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下列关于柜员卡使用方面的说法，正确的是（）。
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发生涉案金额等值人民币（）以上案件的，银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务。
2.
银行业金融机构在案件问责工作中应当（）保障案件责任人员申诉的权利。
3.
案件责任人员被撤职后，（）年内不得安排担任同职（级）及以上职务。
4.
案件问责方式可以合并使用，但对于应当给予（）的，不得以经济处理或其他问责方式代替。
5.
涉案金额等值人民币（）以上的，属于重大、恶性案件。
6.
外部人员实施的网上银行诈骗案件，经公安机关立案后，除有证据证明银行业金融机构及其从业人员存在违法违规行为的以外，纳入第（）类案件进行统计。
7.
银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证，套取银行业金融机构信用参与非法集资活动，涉嫌触犯刑法，按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入第（）类案件进行统计。
8.
在银行业金融机构营业场所和办公场所内，针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为，应当由公安机关立案侦查的刑事犯罪案件纳入第（）类案件进行统计。
9.
银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构公章，套取银行业金融机构信用参与非法集资活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查的案件纳入第（）类案件进行统计。
10.
银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第（）类案件。
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案件风险信息的报送时点是风险事件发生后（）小时以内。
2.
根据《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，《案件风险信息快报》未明确要求的内容为（）。
3.
下列哪项属于案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中“法”、“规”的含义？
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按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中的相关规定，银行发现员工出现以下哪种行为应向监管部门及时报告（）
5.
严禁不将（）纳入录像监控。
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严禁代销未持有（）机构发行的产品。
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严禁将不符合（）的银行自助设备投入运行。
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严禁营业终了不按规定由（）对柜员尾箱现金、机构尾箱现金进行账实核对。
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严禁对授信保证方的保证资格、保证能力不进行动态、适时的（）。
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严禁向关系人发放（）的条件优于其他借款人同类贷款条件。