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银行业金融机构案防工作办法规定，案防制度制定和执行的第一责任人为（）
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银行业金融机构案防工作办法规定，案防制度制定和执行的第一责任人为（）
A、董事长
B、监事长
C、行长
D、分管合规的副行长
正确答案：C
Tag：
合规知识劳动竞赛
银行业
行长
时间：2024-08-13 10:13:58
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原银监会《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、（）、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。
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银行员工与外部人员串通骗取银行贷款属于（）。
相关答案
1.
根据《银行业金融机构案防工作评估办法》，案防评估结果按百分制计算，综合评分70分（含）以上85分以下为（）。
2.
甲是银行员工，他在自己的办公室向朋友乙推荐非法“理财产品”，以下禁止性规定，甲违反的是
3.
根据责任认定情况，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（）以上处分。
4.
银行业金融机构合规总监向行长报告工作，同时向（）报告工作。
5.
根据责任认定情况，发生涉案金额等值人民币900万元案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人（）（含）以上处分。
6.
下列关于柜员卡使用方面的说法，正确的是（）。
7.
对案件发生负有（）责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员。
8.
银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）个月内对案件责任人员做出处理决定。
9.
发生涉案金额等值人民币（）以上案件的，银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务。
10.
银行业金融机构在案件问责工作中应当（）保障案件责任人员申诉的权利。
热门答案
1.
案件责任人员被撤职后，（）年内不得安排担任同职（级）及以上职务。
2.
案件问责方式可以合并使用，但对于应当给予（）的，不得以经济处理或其他问责方式代替。
3.
涉案金额等值人民币（）以上的，属于重大、恶性案件。
4.
外部人员实施的网上银行诈骗案件，经公安机关立案后，除有证据证明银行业金融机构及其从业人员存在违法违规行为的以外，纳入第（）类案件进行统计。
5.
银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证，套取银行业金融机构信用参与非法集资活动，涉嫌触犯刑法，按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入第（）类案件进行统计。
6.
在银行业金融机构营业场所和办公场所内，针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为，应当由公安机关立案侦查的刑事犯罪案件纳入第（）类案件进行统计。
7.
银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构公章，套取银行业金融机构信用参与非法集资活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查的案件纳入第（）类案件进行统计。
8.
银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第（）类案件。
9.
案件风险信息的报送时点是风险事件发生后（）小时以内。
10.
根据《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，《案件风险信息快报》未明确要求的内容为（）。