除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如,未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直接认定为()。


除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如,未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直接认定为()。

A.CC级

B.C级

C.D级

D.E级

正确答案:C

答案解析:在证券公司的监管实践中,除了根据分类监管要求确定基本类别,监管机构还会根据证券公司的实际运营情况和是否发生违法违规等行为进行调整。对于未在确定分类结果期限之前上报自评结果的证券公司,监管机构会根据规定直接认定其分类结果。根据现有的监管规定和实践,这种未按时上报自评结果的情况通常会导致分类结果直接认定为D级。因此,根据题目描述和监管规定,正确答案是C,即未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直接认定为D级。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 期限 时间:2024-07-25 23:14:59

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