证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是()。


证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是()。

A.限制名单是高度保密名单,但观察名单不属于高度保密名单

B.观察名单不影响证券公司正常开展业务

C.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,可以将该项目公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除

D.对因保密侧业务而列人限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务

正确答案:A

答案解析:根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第十六条,观察名单属于高度保密的名单,A选项错误。观察名单不影响证券公司正常开展业务,B选项正确。第十七条规定,证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,可以将该项目公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除,C选项正确。第二十三条规定,对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务,D选项正确。因此正确答案为A。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 名单 证券公司 时间:2024-07-25 23:14:54

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