按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备()条件。①已被机构聘用②最近2年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场入者,或者已过禁入期的④品行端正,具有良好的职业道德


按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备()条件。①已被机构聘用②最近2年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场入者,或者已过禁入期的④品行端正,具有良好的职业道德

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

正确答案:C

答案解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员通过机构申请执业证书,需要已被机构聘用,这是基本条件;同时要未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期,以及品行端正且具有良好的职业道德。而最近3年未受过刑事处罚,不是2年,故②错误。所以①③④正确,答案选C。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 机构 品行 时间:2024-07-25 23:14:38

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