中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现,A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户,开户申请书无职业425户,无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户,其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正,并处()万元罚款的行政处罚。


中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现,A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户,开户申请书无职业425户,无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户,其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正,并处()万元罚款的行政处罚。

A.3

B.5

C.10

D.50

正确答案:A

答案解析:根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,由中国人民银行或者其地市级以上分支机构责令限期改正;情节严重的,处3万元以下罚款。该证券公司营业部存在多项违规情况,属于情节比较严重的,但未到最严重程度,处以3万元罚款是比较合理的,故答案选A。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 营业部 身份 时间:2024-07-25 23:11:05

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