《证券监督管理条例》规定,当证券公司出现()情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责,责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。①治理结构不健全②经营管理混乱③账外设账④账外经营


《证券监督管理条例》规定,当证券公司出现()情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责,责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。①治理结构不健全②经营管理混乱③账外设账④账外经营

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.②③④

正确答案:A

答案解析:当证券公司存在治理结构不健全时,可能会导致决策混乱和风险失控;经营管理混乱会影响公司的正常运营和投资者利益;账外设账和账外经营都属于严重违反财务纪律和法规的行为,会扰乱市场秩序并带来风险隐患。这些情况都表明证券公司存在重大问题和风险,中国证监会有权采取相应措施予以谴责并要求整改,所以①②③④都正确,答案选A。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 外经 时间:2024-07-25 23:08:50

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