下列关于证券公司合规经营的说法,错误的有()Ⅰ.证券公司应保证关联交易的公允性Ⅱ.证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利Ⅲ.证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节Ⅳ.证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构,不需覆盖各层级子公司


下列关于证券公司合规经营的说法,错误的有()Ⅰ.证券公司应保证关联交易的公允性Ⅱ.证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利Ⅲ.证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节Ⅳ.证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构,不需覆盖各层级子公司

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:I选项正确,证券公司关联交易应符合监管要求,保证关联交易的公允性,防止利益输送。II选项正确,证券公司应严格遵守相关法律法规,不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。III选项错误,证券公司的合规管理应贯穿于公司的各个环节,包括但不限于制度制定、业务执行、监督检查等。IV选项错误,证券公司的合规管理应全面覆盖公司总部、分支机构及各层级子公司,确保公司整体合规经营。综上所述,答案为A。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 选项 时间:2024-07-25 23:08:49

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