证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。Ⅰ.金融Ⅱ.法律Ⅲ.会计Ⅳ.信息技术


证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。Ⅰ.金融Ⅱ.法律Ⅲ.会计Ⅳ.信息技术

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:在证券公司合规部门中,为了确保合规管理人员具备足够的专业知识和经验,对其工作经历有一定的要求。金融、法律、会计和信息技术等领域与证券业务密切相关,具备这些领域工作经历的人员能够更好地理解和应对合规问题。具体来说,规定中要求合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人,这是为了保证合规部门有足够的力量来履行职责。因此,选项A是正确的答案。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 管理人员 工作经历 时间:2024-07-25 23:08:48

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