按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是()。
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是()。
A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B.与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取
D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年
正确答案:A
答案解析:A选项正确,根据《证券公司内部控制指引》,证券公司禁止以任何方式承诺或保证投资收益,以保护投资者利益和维护市场公正。B选项错误,证券公司应当与客户签订书面的证券投资顾问协议,明确双方的权利和义务,约定收费方式和标准等事项。C选项错误,证券投资顾问服务费应当由证券公司统一收取,并按照约定的方式和时间支付给证券投资顾问。D选项错误,业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。因此,正确答案是A选项。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 证券
时间:2024-07-25 23:08:24