证券公司持续合规状况主要根据()等情况进行评价。Ⅰ.司法机关采取的刑事处罚措施Ⅱ.中国证监会及其派出机构采取的行政监管措施Ⅲ.证券期货行业自律组织纪律处分Ⅳ.公司所在地公司登记机关采取的行政处罚措施


证券公司持续合规状况主要根据()等情况进行评价。Ⅰ.司法机关采取的刑事处罚措施Ⅱ.中国证监会及其派出机构采取的行政监管措施Ⅲ.证券期货行业自律组织纪律处分Ⅳ.公司所在地公司登记机关采取的行政处罚措施

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:证券公司的持续合规状况主要根据其受到的监管措施和自律组织的纪律处分来评价。其中,中国证监会及其派出机构采取的行政监管措施、司法机关采取的刑事处罚措施以及证券期货行业自律组织纪律处分都能够反映证券公司在合规方面的表现。而公司所在地公司登记机关采取的行政处罚措施通常与公司的合规状况无关,不能作为评价证券公司持续合规状况的依据。因此,正确答案是选项C。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 措施 证券公司 时间:2024-07-25 23:08:19

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