根据《证券法》第一百八十三的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有()。①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款②没有违法所得的或违法所得不足100万元的,处以100万元以上800万元以下的罚款③情节严重的,处以暂停或者撤销相关业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款


根据《证券法》第一百八十三的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有()。①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款②没有违法所得的或违法所得不足100万元的,处以100万元以上800万元以下的罚款③情节严重的,处以暂停或者撤销相关业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

正确答案:C

答案解析:根据《证券法》第一百八十三的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,应当承担法律责任,具体措施包括:1.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。2.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款。3.情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可。4.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款。综上所述,正确答案是选项C。需要注意的是,具体的罚款数额和法律责任可能会根据违法情节的严重程度而有所不同。在实际情况中,证券监管机构会根据具体情况进行调查和处罚,并遵循相关的法律程序。投资者和市场参与者应当遵守证券法律法规,以维护证券市场的正常秩序和投资者的合法权益。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 所得 人员 时间:2024-07-25 23:07:57

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