符合下列哪一种情形的,为公开发行()。Ⅰ.向不特定对象发行证券的Ⅱ向特定对象发行证券累计150人的(不考虑依法实施员工持股计划的员工)Ⅲ.向特定对象发行证券累计250人的(不考虑依法实施员工持股计划的员工)Ⅳ.向特定对象发行证券累计300人的(不考虑依法实施员工持股计划的员工)
符合下列哪一种情形的,为公开发行()。Ⅰ.向不特定对象发行证券的Ⅱ向特定对象发行证券累计150人的(不考虑依法实施员工持股计划的员工)Ⅲ.向特定对象发行证券累计250人的(不考虑依法实施员工持股计划的员工)Ⅳ.向特定对象发行证券累计300人的(不考虑依法实施员工持股计划的员工)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:根据《证券法》第九条规定,公开发行证券有两种情形:一是向不特定对象发行证券;二是向特定对象发行证券累计超过200人的,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。据此,Ⅰ项和Ⅲ项的人数未超过规定数量,属于公开发行;Ⅳ项的人数已超过规定数量,属于公开发行;Ⅱ项向特定对象发行证券累计不足200人,不属于公开发行。所以,本题答案为D。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 员工 证券
时间:2024-07-25 23:06:33