下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括()。Ⅰ.未经中国证监会或者国务院授权部门核准,采用广告、广播、说明会等方式向社会公众发行的Ⅱ.未经中国证监会或者国务院授权部门核准,向特定对象转让股票,转让后公司股东累计超过300人Ⅲ.采用电话、短信、信函等方式向超过300人发行Ⅳ.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括()。Ⅰ.未经中国证监会或者国务院授权部门核准,采用广告、广播、说明会等方式向社会公众发行的Ⅱ.未经中国证监会或者国务院授权部门核准,向特定对象转让股票,转让后公司股东累计超过300人Ⅲ.采用电话、短信、信函等方式向超过300人发行Ⅳ.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:A
答案解析:根据《证券法》规定,未经中国证监会或国务院授权部门核准,擅自公开发行或变相公开发行证券的行为属于非法证券发行。其情形包括:采用广告、广播、说明会等方式向社会公众发行;向特定对象转让股票,转让后公司股东累计超过200人的;采用电话、短信、信函等方式向大量投资者发行的;公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项的行为均满足未经核准以及向社会公众或特定对象转让超过一定人数的条件,属于擅自公开发行或变相公开发行证券。因此,应选A。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 方式 社会公众
时间:2024-07-25 23:06:29
- 上一篇:根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.处以十万元以上一百万元以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五万元以上五十万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款
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