经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务,应当符合()要求。①外部专家应当具有良好的社会声誉,在最近三年没有被证券监管部门处罚的记录②经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员,应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议③经营机构邀请第三方为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务,相关的费用不能单独列支④经营机构不得通过外包或与第三方签署业务收人分成协议等类似形式安排没有证券投资咨询业务资质的机构或个人为客户提供咨询服务


经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务,应当符合()要求。①外部专家应当具有良好的社会声誉,在最近三年没有被证券监管部门处罚的记录②经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员,应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议③经营机构邀请第三方为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务,相关的费用不能单独列支④经营机构不得通过外包或与第三方签署业务收人分成协议等类似形式安排没有证券投资咨询业务资质的机构或个人为客户提供咨询服务

A.①②

B.①③

C.②③

D.②④

正确答案:D

答案解析:①项错误,经营机构邀请的外部专家应当具有良好的社会声誉,最近三年没有因重大违法违规行为受到行政处罚或被追究刑事责任。②项正确,经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员,应当与上市公司签订专门的外部专家邀请协议,协议应当明确双方的权利和义务,保障双方的合法权益。③项错误,经营机构邀请第三方为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务,相关的费用应当单独列支,并向客户明示。④项正确,经营机构不得通过外包或与第三方签署业务收人分成协议等类似形式安排没有证券投资咨询业务资质的机构或个人为客户提供咨询服务。因此,正确答案是D。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 机构 咨询服务 时间:2024-07-25 23:05:28

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