证券投资顾问执业行为准则包括()。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目


证券投资顾问执业行为准则包括()。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.③④

正确答案:A

答案解析:①②③选项均正确,证券投资顾问为客户提供服务时,应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资风险;提供投资建议应具有合理依据。④选项错误,证券投资顾问可以参与媒体证券节目,但需要遵守相关规定和要求,如遵守证监会的规定、不得虚假宣传、不得误导投资者等。因此,正确答案是A选项。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 客户 证券 时间:2024-07-25 23:05:09

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