证券投资咨询机构及其执业人员在()情形下,应当进行执业回避。①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务③证券投资咨询机构或其执


证券投资咨询机构及其执业人员在()情形下,应当进行执业回避。①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正确答案:D

答案解析:证券投资咨询机构及其执业人员进行执业回避的情形包括:-①:公开发行证券的承销商或上市推荐人及其所属机构的相关人员在一定期限内不得进行特定业务,以防止利益冲突和内幕交易。-②:证券公司某些业务部门的专业人员在离职后的一定期限内不得从事面向公众的证券投资咨询业务,避免利用原职务便利获取不正当利益。-③:当存在利害关系时,证券投资咨询机构或执业人员应回避对相关证券的评价和建议,以保证客观性和公正性。-④:中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况也需要进行执业回避,以维护市场的公平和透明。综上所述,应选择①②③④,答案为D。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 咨询机构 证券 时间:2024-07-25 23:05:15

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