合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备以下条件()①申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员③具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范④最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查


合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备以下条件()①申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员③具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范④最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

正确答案:B

答案解析:合格境外投资者业务资格审批条件包括:申请人财务稳健、资信良好且资产管理规模、经营年限等符合规定,①正确;拥有符合要求的具有境外投资管理经验人员,②正确;具有健全治理结构和完善内控制度,经营行为规范,③正确。而④中说最近2年,准确的是最近3年没有受到监管机构重大处罚且没有重大事项正被立案调查,④错误。所以正确答案是B。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 申请人 行为规范 时间:2024-07-25 23:02:57

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