下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是()。①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息②将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案③公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户④遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类升级,并向客户解释产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户


下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是()。①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息②将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案③公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户④遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类升级,并向客户解释产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户

A.②③④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

正确答案:C

答案解析:答案依据如下:《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条规定:证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示公司名称、地址、联系方式等信息。第二十四条规定:证券投资咨询机构应当将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。第二十五条规定:证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户。第二十七条规定:证券投资咨询机构应当制定并告知客户证券投资顾问业务的具体服务流程和收费标准,公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户。同时,证券投资咨询机构应当遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类升级,并向客户解释产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 客户 咨询机构 时间:2024-07-25 23:02:39

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