发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合()要求。①事先履行所在经营机构的审批程序②不得向报告相关销售服务人员、特定客户泄露未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划③上市公司调研纪要可以对外发布④证券研究报告质量控制、合规审查


发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合()要求。①事先履行所在经营机构的审批程序②不得向报告相关销售服务人员、特定客户泄露未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划③上市公司调研纪要可以对外发布④证券研究报告质量控制、合规审查

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

正确答案:D

答案解析:证券研究报告质量控制、合规审查,是编写发布证券研究报告的必要环节。故④项正确。调研活动的审批程序、防止调研计划泄露、调研纪要的发布规范等,是进行上市公司调研活动的规范要求。故①②③项正确。本题正确答案为D。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证券 上市公司 时间:2024-07-25 23:02:53

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