下列说法错误的是()。A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,.由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施


下列说法错误的是()。A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,.由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施

A.对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的,中国证监会视情节轻重采取相关措施

B.对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》

C.的,中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施

D.对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的,上海、深圳证券交易所视情况采取措施

正确答案:B

答案解析:在A选项中,中国证监会及其派出机构对证券公司及证券营业部的违反行为有明确的监管措施,包括责令改正、监管谈话等,符合监管规定。C选项中,中国证券登记结算有限责任公司对违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的行为视情节轻重采取措施,也是合理的。D选项中,上海、深圳证券交易所对证券公司违反相关规则的情况视情况采取措施,也是常见的监管方式。而B选项中,《证券公司开立客户账户规范》和《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》均是重要的规范文件,违反这些规定都会受到相应的监管措施,但A选项中明确提到了派出机构也有监管权力,而B选项中没有提及,这是与其他选项的不同之处。因此,B选项的说法错误,答案选B。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 中国证券 时间:2024-07-25 23:01:58

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