证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有()。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足1年④本公司的股东、关联人


证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有()。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足1年④本公司的股东、关联人

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

正确答案:C

答案解析:《证券公司融资融券业务管理办法》第十二条规定,证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。对未按照要求提供有关情况、在该证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户,以及该证券公司的股东、关联人,证券公司不得为其开立信用账户。从事证券交易时间不足半年,而非1年,因此选项③错误。正确答案是选项C。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 证券交易 时间:2024-07-25 23:01:30

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