证券公司申请股票期权做市业务资格,应当向中国证监会提交()等申请材料。①申请书②股东会(股东大会)或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件③股票期权做市业务方案、内部管理制度文本④负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件
证券公司申请股票期权做市业务资格,应当向中国证监会提交()等申请材料。①申请书②股东会(股东大会)或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件③股票期权做市业务方案、内部管理制度文本④负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
正确答案:D
答案解析:证券公司申请股票期权做市业务资格,需向中国证监会提交一系列申请材料。①申请书是必备的申请文件;②股东会(股东大会)或董事会的决议文件可以证明公司有开展该项业务的决策依据;③做市业务方案和内部管理制度文本体现了公司对业务的规划和管理能力;④高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件则能证明公司具备相应的专业人才来开展业务。综上所述,正确答案是D。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 业务 期权
时间:2024-07-25 23:01:17