为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的,交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取()监管措施或纪律处分。①口头警告②书面警示③监管谈话④公开谴责
为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的,交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取()监管措施或纪律处分。①口头警告②书面警示③监管谈话④公开谴责
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
正确答案:D
答案解析:交易所对于违反行业规范的相关人员有一系列的监管手段。口头警告可以起到初步提醒作用;书面警示更具正式性和可存档性;监管谈话能直接沟通强调问题;公开谴责则是较为严厉的处分方式,具有较大的警示作用。这几种方式都是交易所常用的监管和处分措施。所以①②③④都正确,答案选D。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 交易所 口头
时间:2024-07-25 23:00:46
- 上一篇:经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合()要求。①事先履行所在地经营机构的审批程序②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研
- 下一篇:信息披露的特别规定有()。‘①发行人和主承销商在披露发行市盈率时,应同时披露发行市盈率的计算方式②存在多个市盈率口径时,应当充分列示可供选择的比较基准③发行人应当同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标④发行人尚未盈利的,可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息