为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的,交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取()监管措施或纪律处分。①口头警告②书面警示③监管谈话④公开谴责


为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的,交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取()监管措施或纪律处分。①口头警告②书面警示③监管谈话④公开谴责

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

正确答案:D

答案解析:交易所对于违反行业规范的相关人员有一系列的监管手段。口头警告可以起到初步提醒作用;书面警示更具正式性和可存档性;监管谈话能直接沟通强调问题;公开谴责则是较为严厉的处分方式,具有较大的警示作用。这几种方式都是交易所常用的监管和处分措施。所以①②③④都正确,答案选D。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 交易所 口头 时间:2024-07-25 23:00:46

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