下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是()。①以转移资产管理账户收益或亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送③自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益④以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易


下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是()。①以转移资产管理账户收益或亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送③自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益④以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

正确答案:B

答案解析:依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十七条,证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为:①以转移资产管理账户收益或亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益;②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;③自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益;④以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易。综上,正确答案是B。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 客户 利益 时间:2024-07-25 23:00:23

热门答案