证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险()。Ⅰ.可测Ⅱ.可控Ⅲ.可承受Ⅳ.可消除


证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险()。Ⅰ.可测Ⅱ.可控Ⅲ.可承受Ⅳ.可消除

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》等相关法规规定,证券公司应当建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,以确保风险可测、可控、可承受。具体来说,证券公司需要对客户的身份、风险承受能力等进行评估,合理确定客户的交易权限和风险等级,并根据客户的情况采取相应的风险控制措施,如限制交易额度、设置风险警示等。同时,证券公司还需要对自身的风险管理进行监控和评估,及时发现和处理风险隐患,保障客户的合法权益和市场的稳定运行。因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ选项正确,Ⅳ选项可消除说法太绝对,不符合实际情况,故答案为A。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 风险 证券公司 时间:2024-07-25 22:59:58

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