下列说法正确的有()。①证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户,证券研究报告操作上向特定用户发布,提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者,证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布,对证券价格可能产生较
下列说法正确的有()。①证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户,证券研究报告操作上向特定用户发布,提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者,证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布,对证券价格可能产生较大影响
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
正确答案:C
答案解析:证券投资顾问与证券分析师在立场、服务对象、对证券定价的影响等方面存在差异。①正确,证券投资顾问需忠实客户利益,提供适当建议;证券分析师要独立客观分析。②错误,证券投资顾问服务特定客户,证券研究报告向多个机构客户发布。③正确,投资顾问一般服务普通投资者,研究报告一般服务专业投资者。④正确,投资顾问与特定客户利益相关,对证券定价影响较小;研究报告对多个机构客户发布,可能对证券价格产生较大影响。综上所述,正确答案是C。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 证券 客户
时间:2024-07-25 23:01:35