证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。①出示警示函②责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告③监管谈话④责令改正
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。①出示警示函②责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告③监管谈话④责令改正
A.①②④
B.①②③④
C.①③
D.①③④
正确答案:B
答案解析:当证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务违反法律和行政法规规定时,中国证券监督管理委员会及其派出机构有多种监管措施可用。出示警示函可起到提醒和警告作用;责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告能加强其内部监督;监管谈话有助于直接传达监管要求;责令改正则要求其对违规行为进行修正。这些措施都是为了规范证券市场,保护投资者利益。所以①②③④都是正确的,答案选B。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 咨询机构 行政法规
时间:2024-07-25 22:59:24