主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予()处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。


主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予()处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

A.通报批评;公开谴责

B.通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

C.通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务

D.通报批评;公开谴责;责令整改

正确答案:A

答案解析:根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定,主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予通报批评、公开谴责处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。选项B是对违反法律法规及业务规则的挂牌公司相关责任主体采取的措施;选项C是对主办券商的违规处理措施;选项D是全国股转公司对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商的日常监管措施。因此,正确答案是A。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 业务 公司 时间:2024-07-25 22:59:22

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