下列不符合证券公司私募投资基金业务合规性要求的说法是()。


下列不符合证券公司私募投资基金业务合规性要求的说法是()。

A.私募基金子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B.应当建立舆论监测及市场质疑快速反应机制

C.私募基金子公司对外担保时应当经过2/3以上董事同意

D.应当向证券业协会报送月度报表、年度报告等

正确答案:C

答案解析:证券公司私募投资基金业务有严格规定,A选项,指定高级管理人员负责合规及风险管理是合理要求;B选项,建立相关反应机制有利于应对风险;D选项,向证券业协会报送必要报表也是合规所需。而C选项中私募基金子公司一般不得对外担保,并非是经一定比例董事同意即可,该选项不符合业务合规性要求。所以答案选C。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 选项 子公司 时间:2024-07-25 22:59:15

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