除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()。Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括()。Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:《证券公司风险控制指标管理办法》着重规范证券公司自营业务的风险控制;《证券公司内部控制指引》从制度层面保障公司合规经营、防范风险;《证券公司证券自营业务指引》对自营业务的操作管理等给出了具体的规范要求;《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》明确了证券公司自营业务的投资范围相关事项。以上这些部门规章及规范性文件对证券公司自营业务都进行了相关规定,所以答案选B。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 业务
时间:2024-07-25 22:56:29