下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录,保证授权制度的有效执行


下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录,保证授权制度的有效执行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:证券自营业务授权是为了规范证券公司的自营业务操作,确保业务的合规性、风险管理和内部控制。具体如下:-Ⅰ选项正确,建立健全的自营业务授权制度可以明确各级管理人员和业务人员的权限和职责,防止越权操作和风险失控。-Ⅱ选项正确,制定标准的业务操作流程可以规范自营业务的各个环节,提高业务的效率和质量,降低操作风险。-Ⅲ选项正确,建立层次分明、职责明确的业务管理体系可以保证自营业务的决策、执行和监督相互分离,提高内部控制的有效性。-Ⅳ选项正确,对授权过程作书面记录可以保证授权的合法性和可追溯性,便于监督和检查。综上所述,选项D正确。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 业务 证券公司 时间:2024-07-25 22:56:10

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