在自营业务运作流程方面,下列说法错误的是()。


在自营业务运作流程方面,下列说法错误的是()。

A.投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应相互分离,并由不同人员负责

B.交易指令需要强制留痕

C.交易指令执行前应当经过审核

D.禁止从自营账户中调入调出资金

正确答案:D

答案解析:A选项正确,这样可以避免一人说了算导致的风险;B选项,强制留痕利于监管和事后追查;C选项,审核可减少错误指令执行。而D选项说法错误,自营业务中是可以根据合规和规定进行资金的合理调入调出的,并不是一概禁止。所以题目要求选错误的,答案就是D。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 指令 选项 时间:2024-07-25 22:56:14

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