以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是()。①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应该主动向公司报告②证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业③证券分析师应当遵守所在公司的管理制度,履行岗位执业,充分尊重和维护所在公司的合法权益④证券分析师离职后,应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定


以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是()。①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应该主动向公司报告②证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业③证券分析师应当遵守所在公司的管理制度,履行岗位执业,充分尊重和维护所在公司的合法权益④证券分析师离职后,应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定

A.①②

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正确答案:A

答案解析:①正确,主动报告自身利益冲突可避免不当行为。②正确,同时在多家机构执业可能导致利益冲突和执业混乱。③主要强调遵守公司制度和维护公司权益,与防范利益冲突的直接关联较弱。④说的是离职后的规定,不直接涉及利益冲突防范。所以主要体现防范利益冲突具体要求的是①②,答案选A。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 公司 证券 时间:2024-07-25 22:52:05

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