按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下()安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级④适当性匹配
按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下()安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级④适当性匹配
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
正确答案:C
答案解析:《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》规定,适当性管理主要包括以下安排:1.全面了解客户:了解客户的身份、财务状况、投资知识、投资经验、投资目标、风险偏好等信息。2.对产品或服务分级:根据产品或服务的风险等级、投资目标、投资期限等因素,对其进行分类。3.适当性匹配:根据客户的风险承受能力和投资需求,为其推荐适当的产品或服务。②全面计算收益不属于适当性管理的安排,因此正确答案是C。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 客户 产品
时间:2024-07-25 22:51:52
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- 下一篇:下列说法正确的是()。①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则,避免发出无效指令②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理,则该委托应视为无效委托③证券公司接受客户委托指令时,如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令,由此导致的后果、风险和损失,由客户承担④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令,但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因,客户的撤销委托指令虽经证券公司发出,但客户委托可能已在市场成交,此时客户应承认并接受该成交结果