下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是()。


下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是()。

A.证券公司向客户提供投资建议,可以对市场走势做出确定性的判断

B.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断

C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动

D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

正确答案:D

答案解析:根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:1.代理委托人从事证券投资;2.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;3.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券;4.法律、行政法规禁止的其他行为。有上述所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。A、B选项违反了上述规定,证券公司向客户提供投资建议时,不得对市场走势或证券价格的涨跌做出确定性的判断。C选项违反了上述规定,证券公司不得私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。D选项符合上述规定,证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。因此,正确答案是D。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 客户 时间:2024-07-25 22:51:50

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