证券公司代销公募基金时不得存在的情形有()Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送


证券公司代销公募基金时不得存在的情形有()Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

正确答案:C

答案解析:根据《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形:1.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;2.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;3.以低于成本的销售费用销售基金;4.承诺利用基金资产进行利益输送;5.进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;6.挪用基金销售结算资金;7.本办法第三十五条规定的情形;8.中国证监会规定禁止的其他情形。因此,正确答案是选项C。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 基金 情形 时间:2024-07-25 22:35:03

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