B.I、III

C.II、IV

D.I、II、IV

23.关于基金从业人员“专业审慎”的职业道德要求，以下表述错误的是（）

A.持证上岗

B.持续学习

C.审慎开展执业活动

D.大客户利益最大化(正确答案)

24.关于基金销售的后端收费模式，下列描述错误的是（）

A.基金管理人可以根据客户申购金额的数量适用不同的后端申购费率标准(正确答案)

B.对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用

C.后端收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除认购费或由购手续费的方式

D.基金管理人可以根据客户持有期限适用不同的后端电购费率标准

25.关于基金销售机构，以下说法正确的是（）

A.持牌独立第三方销售机构可以从事基金销售业务(正确答案)

B.保险代理机构不可以销售基金产品

C.商业银行可以直接销售基金公司的基金产品

D.基金管理人不可以直接销售其募集的基金产品

26.能够全面反映基金在一定时期内经营成果的财务指标是（）

A.期末可供分配利润

B.未分配利润

C.本期利润(正确答案)

D.本期已实现收益

27.关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（）。

A.回售价格根据回售时标的股票市价确定

B.回售条款由发行人行使

C.股票下跌时可转债发行人可以行使回售条款

D.回售条款由可转债持有人行使(正确答案)

28.《证券投资基金销售管理办法》规定:基金宣传推介材料登载基金业绩的，备案文件应包括（）

A.代销机构出具的基金业绩复核函

B.基金公司出具的基金业绩复核函

C.基金托管人出具的基金业绩复核函(正确答案)

D.属地证监局出具的基金业绩复核函

29.以下不属于机构投资者的是（）

A.财务公司

B.基金行业协会(正确答案)

C.商业银行

D.证券公司

30.关于最大回撤，以下表述正确的是（）。

A.最大回撤可以衡量损失发生的可能概率

B.最大回撤衡量投资管理人对上行风险以及下行风险的控制能力

C.比较不同基金的最大回撤指标时，应尽量控制在同一个评估期间(正确答案)

D.最大回撤无法衡量损失的大小

31.根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营（）。

A.投资顾问业务

B.特定客户资产管理业务(正确答案)

C.公募基金管理业务

D.基金托管业务

32.私募基金应该向合格投资者募集，合格投资者需要具备以下（）条件。I.资产规模或者收入水平达到规定要求II.具备相应的风险识别能力和风险承担能力III单只基金认购金额不低于200万元IV.单只基金合格投资者累计不超过100人

A.III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II(正确答案)

33.基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（）。I.基金合同草案II基金托管协议草案III.招募说明书草案IV.资金验资报告

A.I、III、IV

B.I、II、IV

C.II、IV

D.I、II、III(正确答案)