A.120;180

B.100;180

C.100;240

D.120;240(正确答案)

12.下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的风险的有（）I未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高II.交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误III.交易价格显著偏离公允价值IV.基金经理对宏观经济预判失误

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III(正确答案)

D.I、III

13.我国银行间债券市场的中介服务机构，不包括（）

A.同业中心

B.中央结算公司

C.上海证券交易所(正确答案)

D.上海清算所

14.我国基金会计年度为公历（）。

A.每年1月1日至12月31日(正确答案)

B.每年6月30日至12月31日

C.每年1月1日至次年1月1日

D.每年1月1日至6月30日

15.以下不需要披露上市交易公告书的是（）

A.上市开放式基金（LOF）

B.交易开放式指数基金（ETF）

C.交易型开放式指数基金（ETF）联接基金(正确答案)

D.封闭式基金

16.会计师在审计某公司2016年底的财务报表时发现该公司将其所得税费用计算错误，多计提了所得税费用，会计师调整后该公司的利息倍数将会（）。

A.无法判断

B.变小

C.变大

D.不变(正确答案)

17.关于公募基金净值公告，以下表述错误的是（）

A.普通基金的净值公告内容包括基金资产净值、份额净值、份额累计净值等信息

B.开放式基金在开放申赎之前需至少每月公告一次净值(正确答案)

C.封闭式基金需至少每周公告一次净值

D.货币市场基金的收益公告内容包括每万份基金净值收益和最近7日年化收益率

18.在半强有效市场中，一位采取主动投资策略的投资组合经理转而采取被动投资策略，这种转变的动机最可能是（）。

A.被动投资策略所需要处理的信息更少

B.被动投资策略给基金经理带来的报酬更高

C.被动投资策略的经风险调整后收益更高(正确答案)

D.被动投资策略对交易频率的要求更低

19.以下属于基金管理人监事会依法行使的职权是（）

A.提议召开董事会会议

B.检查公司的财务(正确答案)

C.主持召开临时股东会

D.罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事

20.有的基金合同已经规定投资的行业或风格，这类基金不包括（）。

A.行业基金

B.价值/成长基金

C.灵活配置基金(正确答案)

D.大盘/小盘基金

21.关于基金销售适用性的规范目的，以下表述错误的是（）

A.把合适的产品卖给合适的基金投资人

B.根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品

C.禁止公募基金投资人购买风险等级高于其风险承受能力的产品(正确答案)

D.降低因销售过程中产品错配而导致的基金投资人投诉风险

22.关于ETF的信息披露要求，在基金合同和招募说明书中，需明确的内容包括（）。I.基金份额的各种认购方式II基金份额的各种申购、赎回方式III投资者认购基金份额涉及的对价种类IV.投资者由购、赎回基金份额涉及的对价种类

A.I、II、III、IV(正确答案)