基金从业资格证模拟考试题库及答案（精选100题）

1.关于投资组合管理的基本步骤，以下属于规划过程的是（）。I.确定并量化投资者的投资目标和投资限制II.投资组合优化III.制定投资政策说明书IV.形成资本市场预期V.业绩评估VI.建立战略资产配置

A.I、II、IV、VI

B.I、I、III、IV

C.I、IV、V、VI

D.I、III、IV、VI(正确答案)

2.下列关于市销率的说法，错误的是（）。

A.对于不同的行业来说，市销率有不同的评价标准

B.市销率有助于考察公司收益基础的稳定性和可靠性，有效把握其收益的质量水平

C.市销率的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性

D.该指标反映单位销售支出所反映的股价水平(正确答案)

3.风险投资是私募股权投资的形式之一，以下关于风险投资的表述错误的是（）

A.风险投资的主要收益来源是所投资企业的利润分配(正确答案)

B.与成长权益战略相比，风险投资具有更高风险

C.风险投资在投资初期没有投资回报

D.风险投资主要投资于初创型公司

4.关于基金职业道德的提升方法，以下表述正确的是（）。I.在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德的提升完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫，不利于提升基金职业道德IV.在工作实践中，应虚心向先进人物学习

A.I、IV(正确答案)

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

5.基金从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，应由（）处理

A.中国证券投资基金业协会

B.司法机关

C.中国证监会及其派出机构(正确答案)

D.证券交易所

6.关于合规政策的落实，负责执行合规政策、确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。

A.公司经理层(正确答案)

B.董事会

C.监事会

D.纪律检查委员会

7.付息票据A和B，面值均为10000元，每半年付息一次，当前距离到期日均为6个月。A票面利率为5%，B票面利率4%。若持有到期，则投资A比投资B可多获得的利息收益为（）元。

A.500

B.100

C.50(正确答案)

D.600

8.甲公司2015年资产收益率为10%，负债权益比为1.5，则甲公司2015年的净资产收益率为（）。

A.20%

B.30%

C.15%

D.25%(正确答案)

9.关于交易所发行未上市品种的业务描述，在上市前通常采用成本法估值的是（）

A.某基金产品参与股票B的公开增发新股，获配1000股

B.某基金产品参与交易所债券发行，获配10000元面值金额

C.某基金产品参与股票的配股，获配1000股

D.某基金产品参与股票A的首次公开发行，获配1000股(正确答案)

10.在信息有效市场中，导致一家公司股票价格波动的原因最有可能是（）

A.在市场上公开可得的新信息

B.有关该公司证券股票交易的历史信息

c.来自该公司内部人员的私人信息(正确答案)

D.上一个交易日该公司股票价格的变化

11.当货币市场基金前10名份额持有人的持有份额合计小于基金总份额的20%时，货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）天，平均剩余存续期不得超过（）天。