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《银行保险机构应对突发事件金融服务管理办法》中银行业金融机构是指（）。
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《银行保险机构应对突发事件金融服务管理办法》中银行业金融机构是指（）。
商业银行、农村信用合作社
政策性银行
开发性金融机构
以上全部都是(正确答案)
Tag：
金融知识竞赛
金融机构
商业银行
时间：2022-08-03 17:03:03
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《银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》规定，银行机构要构建起分工合理、职责明确、制约有效、报告关系清晰的内控组织体系，优化内控合规履职环境。业务部门要强化内控合规的（）责任，推动业务流程和管理的重检与规范。
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《银行保险机构涉刑案件管理办法》规定，可依法对涉案机构和案件责任人员从轻、减轻或免于处罚的情形不包括（）
相关答案
1.
《银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》规定，银行机构要建立从机构授权到岗位授权的精细化授权体系，明确各级机构、部门、岗位和人员的业务权限，根据业务发展（）等实施差异化授权管理，做实授权管理后评价和动态调整。
2.
《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》（银保监发〔2020〕20号）规定案发银行保险机构在知悉或应当知悉案件发生后，应于（）个工作日内将案件确认报告分别报送法人总部和属地派出机构。
3.
金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的，由（）按照职责分工责令改正，给予警告，没收违法所得。
4.
金融机构、非银行支付机构未履行防范非法集资义务的，由国务院金融管理部门或者其分支机构、派出机构按照职责分工责令改正，给予警告，没收违法所得；造成严重后果的，处（）万元以上（）万元以下的罚款。
5.
金融机构保存客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）。
6.
金融机构的（）行为保障了消费者的合法权益。
7.
金融机构等相关单位未依照《中华人民共和国反有组织犯罪法》第二十七条规定协助公安机关采取紧急止付、临时冻结措施的，由公安机关责令改正;拒不改正的，由公安机关处（）罚款。
8.
金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息（）
9.
金融机构识别客户及其受益所有人身份应遵循的原则是（）。
10.
金融机构通过第三方识别客户身份，若第三方未采取符合反洗钱法律法规要求的客户身份识别措施，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。
热门答案
1.
金融机构未经中国人民银行批准，办理变更、更换手续的，给予警告，并处（）万以上（）万以下的罚款。
2.
金融机构未履行防范非法集资义务的，由（）按照职责分工责令改正，给予警告，没收违法所得；造成严重后果的，处（）罚款
3.
金融机构下列（）行为未落实保障金融消费者知情权的要求。
4.
金融机构虚假出资或者抽逃出资的，责令停业整顿，并处虚假出资金额或者抽逃出资金额（）以上（）以下的罚款。
5.
金融机构以下（）行为符合保障了金融消费者的合法权益。
6.
金融机构应当（）审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系。
7.
金融机构应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料及交易记录，确保足以重现每笔交易，以提供客户尽职调查、监测分析交易、调查可疑交易活动以及查处洗钱和恐怖融资案件所需的信息。
8.
金融机构应当按照规定，结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险状况，建立健全反洗钱和反恐怖融资（）。
9.
金融机构应当按照中国人民银行的规定报送反洗钱和反恐怖融资工作信息。金融机构应当对相关信息的真实性、完整性、（）负责。
10.
金融机构应当定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和（）。