首页
银行业金融机构从业人员行为评估报告至少应包括本机构从业人员行为管理的。
精华吧
→
答案
→
知识竞赛
→
银行合规知识竞赛
银行业金融机构从业人员行为评估报告至少应包括本机构从业人员行为管理的。
制度建设(正确答案)
治理架构(正确答案)
从业人员不当行为(正确答案)
以上选项均正确(正确答案)
Tag：
银行合规知识竞赛
银行业
金融机构
时间：2021-08-16 16:14:14
上一篇：
银行业金融机构应将建立举报制度，鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类行为。
下一篇：
银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办发》的相关要求，将本机构从业人员受等惩戒措施情况，向监管部门报送。
相关答案
1.
银行业金融机构应针对指定与其行为挂钩的绩效延期追索、扣回制度。
2.
银行业金融机构应落实制度，从职责安排形成有效制衡，避免从业人员滥用职权。
3.
银行业金融机构从业人员行为守则应当。
4.
银行业金融机构从业人员行为守则包括但不限于从业人员的。
5.
银行业金融机构从业人员行为管理重点防范从业人员不当行为引发的。
6.
银行业机构在办理业务过程中，通过联网核查公民身份信息系统得到的信息与客户提供的身份证或客户相貌特征有较大差异的，银行业机构应采取审慎态度，要求客户提供其他相关资料作为佐证，如（）。
7.
核查营业执照（个体工商户除外）信息可通过以下哪些网站进行。
8.
严禁不对自助设备现金管理重要时段的监控资料进行调阅。其中重要时段包括但不限于。
9.
严禁吞没卡非本人领取，不按时吞没卡。
10.
营业机构负责人严禁将交给他人使用。
热门答案
1.
严禁单人在自助设备上进行以下现金操作。
2.
银行客户经理严禁保管。
3.
严禁银行客户经理为等充当任何形式的资金掮客，或其中牵线搭桥帮助借款人筹措资金归还银行贷款并从中牟利。
4.
关于构建操作风险防控的监督检查机制正确的选项有：。
5.
操作风险政策传导机制的组织架构保障包括：。
6.
各银行业金融机构要将从业人员处罚信息作为的参考依据，防止银行从业人员带病提拔和流动。
7.
对操作类的哪些风险事项要第一时间报告:
8.
防范授信领域操作风险的措施包括：。
9.
全面案件风险排查的重点是：。
10.
银行业金融机构要结合案件形势和自身实际，认真组织开展全面案件风险排查，确保做到：。